30家券商拿A类、41家B类，百家券商首次投教评估结果出炉，31家跌进C

财联社记者最近几天获悉，经过近4个月的评估，中国证券业协会，上海证券交易所，深圳证券交易所和全国股转公司于今年3月联合开展了首次证券经纪人投资者教育评估工作，结果于最近几天正式发布本次共有102家具有证券经纪资格的证券经纪人参与评价，最终评选出A等30家子公司和B等41家子公司

根据消息显示，获得A级的券商名单已在业内公示，其他等级则通过一对一通知的方式告知券商记者注意到，经过自评，复评，复审等评估程序后，，A，B类券商数量占参与公司总数的近70%根据2021年5月上述四部门联合发布的《证券公司投资者教育评价指南》，最终评价分数由高到低分为A，B，C，D四个等级其中，A，B，C三个等级分别没有超过被评等级71家券商获得A，B两个等级，这也意味着31家券商在首届券商投资评价中获得C，D两个等级

在A，B，C，D四个等级中，D时券商最受关注财联社记者注意到，证券公司投资教育工作特别薄弱，或者在评价期内因投资风险揭示不充分等适当性管理工作和网络投票工作，被采取书面自律措施或者纪律处分的，当期直接评定为d级

根据消息显示，四部门将组织相关券商交流，对A级券商分享投资者教育的优秀经验和做法，D级券商将加强针对性指导，通过组织培训等方式督促其改进投资者教育的薄弱环节此外，经纪人不得将结果用于广告，宣传和营销等商业目的

开展投资者教育是证券行业社会责任的重要组成部分，扎实开展投资者教育评估是督促证券行业不断提高投资者保护水平的重要举措根据消息显示，上述四部门作为证券行业自律管理组织，将继续以联合评价机制为抓手，不断推动券商提升投资者教育水平，保护投资者合法权益，不断深化行业投资者教育工作

九家A级券商获得优秀投资基础加分。

加强投资者教育是保护投资者的重要措施整体来看，经过一年的持续推进，券商在建立健全投资教育体系，丰富投资教育实践活动，推动投资者教育纳入国民教育体系，完善投资教育基地建设，践行普惠金融等方面普遍取得积极进展

根据消息显示，本次投资者教育评估的内容主要包括投资教育要求落实情况，投资教育制度建立情况，日常投资教育情况以及参与或配合四个部门的情况。

从评分流程来看，评价基准分为100分，其中投资者教育基本要求占10分，投资者教育管理制度占20分，投资者教育日常工作占40分，投资者教育四个部门参与或合作占30分另外，如果券商有加分，最高可以拿到10分

在这次考核中，券商特别注重加分。根据消息显示，证券公司建设运营投资者教育基地并获得中国证监会及其派出机构许可的，根据许可情况和年度考核结果给予适当加分:

中国证监会授予全国投资者教育基地加2分，中国证监会派出机构授予省级投资者教育基地加1分，

考核期内，全国投资者教育基地年度考核结果为优秀的加2分，考核结果为良好的加1分，

省级投资者教育基地考核结果为优秀加1分，考核结果为良好加0.5分，

证券公司办多个投资者教育基地的，可以重复加分，最高6分。

本次获得A级的券商中，上述国家投教基地获得优秀证券，包括中信建投，中泰证券，AVIC证券，长江证券，银河证券，兴业证券，西南证券，西部证券，TF证券，华泰证券，华富证券，华安证券，国信证券，国泰君安，郭蓉证券，东冠证券，东北证券，渤海证券，安信证券等。

据财联社记者了解，在上述券商中，有不少是多年来投资教育基础过硬的如华福证券全国投教基地连续5年优秀，银河证券，兴业证券，国泰君安全国投教基地连续4年优秀

与此同时，方正证券，国联证券，国源证券，蔡襄证券和招商证券等国家投资教育基地中的好券商也顺利得分，获得今年的A称号。

根据消息显示，2021年，证券行业将更加重视投资教育基地建设，基地辐射范围将进一步扩大在服务大众方面，券商实体投资教育基地访问量达1743万人次，投资教育活动覆盖受众超过1.65亿人次，互联网投资教育基地平台访问量达5.48亿次，超过6400万人参加了投资教育活动与上年相比，基地服务人数明显增加，基地辐射范围进一步扩大公司全年用于基地建设和运营的费用为3亿元，比上年增长21.46%

教育投资在五个方面取得了积极进展和成绩。

据财联社记者了解，除了投资教育基地建设取得积极成效外，2021年，证券行业还在四个方面取得积极进展和成绩:

一是投教体系建设进一步完善，投教工作基础更加巩固理顺投资和教育工作机制一般券商都在公司前中后台设立了由多个部门组成的投资者教育服务工作组在明确内部职责分工的基础上，他们建立了内部联络和协调机制，以确保投资和教育的有效发展充实教师队伍

2021年，券商通过内部培训加强投资教学团队建设，提升投资教学人员专业能力公司总部为分支机构提供了3000多次投资教学培训，内容包括证券投资知识，业务风险特征，投资者适当性等，每家公司平均组织30多次培训

2021年，证券公司制作投资产品，举办投资活动，开展投资培训以及建设和运营投资基地的支出达到6.07亿元，比上年增长10.36%，行业投资资金保障进一步加强。完善内部工作制度，

2021年，根据业务需要，证券公司及时发布或修订了400多项与投资和教育相关的内部制度或规则，涵盖投资者保护，北交所业务，基础设施领域公募REITs，股票期权，投诉处理等诸多方面投资教育工作体系日益完善

二是不断创新教育内容和形式，丰富教育服务方式。

2021年，为满足投资者的教育需求，券商积极创新教育投资形式，利用新媒体渠道宣传传播投资作品，聚焦注册制改革，北交所成立，公募REITs上市等重大改革举措，积极开展教育投资。同时，积极探索投资者教育与党史教育相结合，普及红色金融历史，传承红色金融文化，

发挥线上线下多渠道优势，着力强化线上投教服务，与7.8亿投资人开展线上投教活动4.3万余场，采用视频直播，快走，云走等方式

第三，多维度的投资者教育应纳入国民教育，帮助培养金融人才。

2021年，券商充分利用自身优势，与高校在教材，课程和活动开发，行业人才培养，专业合作共建等方面开展合作，积极将投资者教育落实到国民教育中走进券商校园，通过实操讲座，信贷课程等方式，向学生普及证券金融知识，传播理性投资理念

2021年，经纪人在校园内开展讲座或活动超过6000场，覆盖学生超过100万人，52家券商围绕课程设置，师资培训，教材编写等与高校签署合作备忘录，56家券商与高校合作，开展证券知识，模拟交易等竞赛。

第四，积极践行普惠金融，更好履行社会责任。

2021年，证券机构推进投资者普及教育与普惠金融有机结合，深入社区，乡村开展投资教育，普及证券知识，传播风险意识。在进社区方面，证券公司通过设立服务咨询台，公益宣传，发放宣传单等方式，向广大居民特别是老年群体宣讲金融知识，帮助他们增强风险防范意识，

在进农村方面，根据受众特点，经纪人积极开展主题教育活动1000余场，服务252万人次，制作投放电子，体育教育产品24万余件，帮助村民增强识别能力，树立理性投资理念。

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